军工科研单位项目风险管理的管理方案和管理历程探讨

　　[摘 要]介绍了军工科研单位的项目风险管理的定义和基本性质，探讨了项目风险管理的管理方案和管理历程。

　　[关键词]科研单位 项目管理 管理方案 管理历程

　　军工科研单位担负着国家武器装备研制和生产的重要使命。军工科研单位对于其科研项目的研制、设计、开发、生产等各个环节都有着严格的要求和流程控制。由于军工科研单位科研项目的重要性，使得军工科研单位有必要建立科研项目的风险管理体系和机制，以避免在科研项目的研制和开发过程造成不必要的损失和错误，使其能够更好地正常运行并能够最后装备部队使用，服务于国防建设。项目风险管理就是军工科研单位确保科研项目能够正常运转的一个关键环节。

　　军工科研单位的项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。主要包括：风险识别，风险量化， 风险对策。

　　1、项目风险管理的定义和基本性质

　　所谓项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，项目风险管理并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。

　　风险管理与项目管理的关系是指通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。

　　项目风险管理的基本性质是指风险的客观性，首先表现在它的存在是不以个人的意志为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各种因素对风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的存在，在一定条件下仍有可能变为现实。其次，还表现在它是无时不有、无所不在的，它存在于人类社会的发展过程中，潜藏于人类从事的各种活动之中。

　　风险的不确定性是指风险的发生是不确定的，即风险的程度有多大、风险何时何地由可能转变为现实均是不确定的。这是由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限制，不可能准确预测风险的发生。风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、失败、甚至损失，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求我们在承认风险、认识风险的基础上，做好决策，尽可能地避免风险，将风险的不利性降至最低。风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。

　　2、项目风险管理的管理方案

　　在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，它直接决定管理的效率和效果。因此，详实、全面、有效成为方案的基本要求，其内容应包括：风险管理方案的制定原则和框架、风险管理的措施、风险管理的工作程序等。

　　2.1、制定原则

　　● 可行、适用、有效性原则

　　管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。

　　● 经济、合理、先进性原则

　　管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。

　　● 主动、及时、全过程原则

　　项目的全过程建设期分为前期准备阶段（可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段）、施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理，仍应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。

　　● 综合、系统、全方位原则

　　风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征（投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标）；因此，要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。

　　● 风险管理方案计划书内容框架

　　计划书一般应包括：①项目概况；②风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；③风险分析与评估（定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等）；④风险管理的工作组织（设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；⑤风险管理工作的检查评估。

　　2.2、控制措施

　　● 经济性措施

　　主要措施有合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。

　　● 技术性措施

　　技术性措施应体现可行、适用、有效性原则，主要有预测技术措施（模型选择、误差分析、可靠性评估）；决策技术措施（模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性预评估和效果后评估）；技术可靠性分析（建设技术、生产工艺方案、维护保障技术）。

　　● 组织管理性措施

　　主要是贯彻综合、系统、全方位原则和经济、合理、先进性原则，包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法。

　　3、项目风险管理的管理历程

　　3.1、第一阶段

　　在风险的潜伏阶段，风险尚未显现，但其可能性存在于各种征兆之中。这个阶段的风险管理重在预防：

　　● 识别潜在的风险。这是预防风险的第一要务，不能识别就无法预防。识别风险的一个重要手段是量化，量化的好处是可以通过对比来鉴别风险征兆，可以设置临界点作为预警指标。

　　● 规避和转移风险。是预防潜在风险的另一个有效办法。当你识别出某件事情可能会有风险时，只要放弃做这件事，或者换一种较稳妥的方式去做它，就可以避免风险发生。

　　● 准备风险应对方案和危机处理预案。是预防风险的核心内容。一旦风险和危机来临，有应对预案就可以有效地降低风险的损失和危机的灾难。也许有些风险预案永远也用不上，但是这并不说明它们是多余的。只有风险降临的危机关头，人们才会感觉到它们性命攸关的价值。

　　3.2、第二阶段

　　在风险的发生阶段，风险已经来临，风险将带来的损失已经不难预料，这个阶段的风险管理重在应对：

　　● 选择和实施风险应对预案。事先准备的预案可以大大提高风险应对的决策效率，把决策简化到抉择。如果你能够事先准备好应付的预案，你就会有更多的选择余地，有充分的应对时间，就不会在突然降临的风险打击下束手无策。

　　● 采取权宜措施缓解风险。有些时候实施风险预案需要时间和条件，权宜措施就是为了争取时间和创造条件。在很多情况下，权宜措施也是构成风险预案的组成部分，但是当风险预案没有料到的情况发生时，应急的权宜措施最能考验一个管理者的应变能力。

　　● 采取补救措施抵消损失。当风险造成的损失不可避免的时候，可以堤外损失堤内补救。

　　3.3、第三阶段

　　在风险的后果阶段，风险造成的损失已经成为事实，形势危急，这个阶段的风险管理重在应急和善后：

　　● 选择和实施危机处理预案。应急实际上和风险应对没什么区别，不过预案的作用会更突出，因为危机时刻没有时间容你深思熟虑，只能选择过去准备好的主意。

　　● 实施灾难救助措施。危机往往伴随着灾难性的后果，损失已经铸成事实，形势无法逆转，因此需要考虑善后措施。

　　● 资料存档总结教训。这是善后要做的最后一件事情，但是它常常被忽略忘记。所有的风险和灾难留下的记录都是人类的遗产，它将为后人识别风险提供宝贵的线索。

　　参考文献
　　[1] 卢有杰 卢家仪.项目风险管理[M]：清华大学出版社，2001
　　[2] 胡艳妮.工程项目风险识别与分析方法探讨.现代商贸工业[M] ：2010（21）：46～47